1). 下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。

　　A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C.向特定对象发行证券累计超过200人的

　　D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　正确答案：D

　　答案解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。

 

　2). 从事证券、期货投资咨询业务的人员，可以在职后取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，从事证券、期货投资咨询业务。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。