2012年期货从业资格考试期货法律法规考点预测试题十六
发布时间：2012-05-21 共1页
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
一、单项选择题
1．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为( )。
A．买人指令按当日最高价格成交
B．无效指令
C．按市价交易
D．卖出指令按当日最低价格成交
正确答案:C
2．期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。
A．期货公司内部发生重大人事调整
B．期货公司发生亏损
C．由于市场原因延误
D．期货公司发生合并重组
正确答案:C
3．期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超过损失的( )。
A．30%
B．50%
C．70%
D．80%
正确答案:D
4．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。
A．从业人员所在的期货公司
B．从业人员自身
C．从业人员及其所在的期货公司共同
D．从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
正确答案:A
5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任。赔偿额( )。
A．为损失的50%以上
B．不超过损失的50%
C．为损失的80%以上
D．不超过损失的80%
正确答案:D
二、多项选择题
6．对强行平仓规定中，正确的是( )。
A．客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理，约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓
B．期货公司因客户违规超仓或者其它违规行为而必须强行平仓的，强行平仓的损失由客户承担
C．期货公司强行平仓数额应与客户需追加的保证金数额基本相当
D．期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担
正确答案:ABCD
7．确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的( )为标准。
A．全部内容是否一致
B．价格、交易时间是否相符
C．品种、买卖方向是否一致
D．交易数量是否一致
正确答案:BC
8．符合( )条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A．有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B．期货交易所、期货公司为债务人的
C．期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D．期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
正确答案:AC
9．下列情形中，期货公司应该承担民事责任的是( )。
A．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为所产生的民事责任
B．期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易所产生的民事责任
C．客户不以真实身份从事符合期货交易规则的期货交易行为所产生的民事责任
D．具备表见代理条件的非期货公司人员以期货公司的名义从事期货交易行为所产生的民事责任
正确答案:ABD
10．交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由( )承担责任。
A．期货公司
B．交割仓库
C．期货交易所承担连带责任
D．期货交易所不承担责任
正确答案:BC
三、判断是非题
11．侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )
A．对
B．错
正确答案:B
12．期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。( )
A．对
B．错
正确答案:B
14．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地。( )
A．对
B．错
正确答案:B
15．期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。( )
A．对
B．错
正确答案:B
四、不定项选择题
16．甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有，某次甲又故技重施赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是客户甲将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )。
A．客户有权追回3万元利润
B．3万元属于非法所得，应该没收为国有
C．3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割
D．3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回
正确答案:A
17．A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中，正确的是( )。
A．A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B．A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担
C．A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任
D．A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
正确答案:AB
18．高某于2007年与A期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是( )。
A．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任
B．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担
C．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和A期货公司共同承担
D．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和A期货公司共同承担
正确答案:B
19．假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。
A．给予警告
B．暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C．并处1万元以上5万元以下的罚款
D．刑事起诉
正确答案:ABC
20．甲为乙期货公司的客户，2009年3月行情发生剧烈波动，甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金，导致客户的损失继续扩大，增至130万元，下列关于责任承担的说法中，正确的是( )。
A．客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的80%。
B．客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的70%。
C．乙期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严格违规经营，应当全额承担130万元的损失
D．客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担30万元赔偿责任
正确答案:A
