2012年期货从业资格考试期货法律法规考点预测试题十四
发布时间：2012-05-21 共1页
中华人民共和国刑法修正案
一、单项选择题
1．期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，( )。
A．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
B．处5年以上10年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金
C．处10年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D．处10年以上有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金
正确答案:A
2．某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成( )。
A．挪用公款罪
B．挪用资金罪
C．徇私舞弊罪
D．为亲友非法牟利罪
正确答案:A
3．甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为( )。
A．不构成犯罪
B．构成内幕交易罪
C．构成泄露内幕信息罪
D．构成侵犯商业秘密罪
正确答案:A
4．下列行为情节严重的可以构成非法经营罪的是( )。
A．利用持仓优势操纵期货交易价格
B．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C．对所经营的商品进行虚假宣传的
D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的
正确答案:B
5．证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其它对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．2
B．3
C．5
D．10
正确答案:C
二、多项选择题
6．下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是( )。
A．张某与武某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格
B．姚某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了亿安科技的证券交易量
C．田某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了亿安科技证券的证券价格
D．李某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落
正确答案:ABCD
7．期货交易所会员享有的权利包括( )。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C．联名提议召开会员大会
D．按照规定转让会员资格
正确答案:ACD
8．下列情形中，应当认定期货经纪合同无效的是( )。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B．未按客户的交易指令入市交易的
C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D．违反法律、法规禁止性规定的
正确答案:ACD
9．因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是( )。
A．因果联系原则
B．公平责任原则
C．责任自负原则
D．过错责任原则
正确答案:AD
10．国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的( )。
A．处3年以下有期徒刑或者拘役
B．处5年以下有期徒刑或者拘役
C．情节严重的，处10年以上有期徒刑
D．情节严重的，处5年以上有期徒刑
正确答案:BD
三、判断是非题
11．操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下的罚金。( )
A．对
B．错
正确答案:A
12．未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。( )
A．对
B．错
正确答案:A
14．根据行贿对象的不同，实施同样行贿行为的人可能构成不同的罪名。( )
A．对
B．错
正确答案:A
15．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，属于操纵市场行为。( )
A．对
B．错
正确答案:A
四、不定项选择题
（16-20题共用题干）
甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元"信息费"。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获取65万元盈利。根据该案例，回答以下问题：
16．甲窃取公司公款的行为构成了( )。
A．盗窃罪
B．贪污罪
C．职务侵占罪
D．挪用公款罪
17．甲指示乙进行期货交易并收取乙的"信息费"的行为构成( )。
A．泄露内幕信息罪
B．受贿罪
C．贪污罪
D．不构成犯罪
18．甲与妻子合谋买卖期货的行为属于( )。
A．合法行为
B．构成操纵期货交易价格罪
C．甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪
D．甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪
19．若甲不是国家工作人员，则甲构成( )。
A．泄露内幕信息罪
B．贪污罪
C．操纵期货交易价格罪
D．职务侵占罪
20．本题中，甲的朋友乙构成( )。
A．操纵期货交易价格罪
B．行贿罪
C．泄露内幕信息罪
D．对单位行贿罪
正确答案:16．B；17．AB；18．B；19．ACD；20．BC
