2012年期货从业资格考试期货法律法规考点预测试题十三
发布时间：2012-05-21 共1页
期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）
一、单项选择题
1．期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将( )贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。
A．股指期货交易管理条例
B．股指期货投资者适当性制度
C．期货从业人员管理办法
D．客户开发责任追究制度
正确答案:B
2．期货公司会员单位应当建立并有效执行( )，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A．客户开发责任追究制度
B．股指期货投资者适当性制度
C．期货从业人员行为准则
D．中国金融期货交易所业务规则
正确答案:A
3．《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由( )制定。
A．中国证监会
B．中国金融期货交易所
C．中国期货业协会
D．期货公司
正确答案:C
4．期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行( )。
A．客户开发责任追究制度
B．股指期货交易管理条例
C．期货从业人员管理办法
D．投资者适当性制度
正确答案:D
5．期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循( )的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A．将适当的产品销售给适当的投资者
B．将适当的产品销售给自然人投资者
C．将适当的产品销售给法人投资者
D．将适当的产品销售给特殊团体投资者
正确答案:A
二、多项选择题
6．下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是( )。
A．会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码
B．会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
C．会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理．督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育
D．会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
正确答案:ABCD
7．对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以( )纪律惩戒。
A．批评
B．协会内通报批评
C．取消会员资格并公告
D．取消营业资格
正确答案:ABC
三、判断是非题
8．会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )
A．对
B．错
正确答案:A
9．会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。( )
A．对
B．错
正确答案:A
10．会员单位在开户时，可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。( )
A．对
B．错
正确答案:B
11．会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。( )
A．对
B．错
正确答案:A
12．会员单位应当督促本单位和其他投资者从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。( )
A．对
B．错
正确答案:B
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