2012年期货从业资格考试期货法律法规考点预测试题十二
发布时间：2012-05-21 共1页
期货从业人员执业行为准则（修订）
一、单项选择题
1．当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，( )。
A．应当退出委托关系
B．应当向投资者披露
C．应当向董事会披露
D．应当向所在经纪公司披露
正确答案:B
2．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，( )。
A．应当以期货公司的利益为主
B．应当以投资者的利益为主
C．应当以社会公共利益为主
D．应当确保投资者的利益得到公平的对待
正确答案:D
3．期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以( )的形式向个人发出。
A．口头传达
B．电话通知
C．媒体公开
D．警告信
正确答案:D
4．期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月内
B．1年内
C．2年内
D．3年内或永久
正确答案:D
5．聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。
A．60
B．10
C．15
D．20
正确答案:B
二、多项选择题
6．协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括( )。
A．警告
B．公开通报批评
C．暂停期货从业人员资格6～12个月
D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
正确答案:ACD
7．期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的( )。
A．专业知识
B．技能
C．职业道德
D．法律知识
正确答案:ABC
8．下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。
A．期货投资咨询机构的从业人员
B．期货公司的从业人员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
D．期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
正确答案:AB
9．期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害( )。
A．国家利益
B．他人的合法权益
C．所在期货经营机构利益
D．其它期货经营机构的利益
正确答案:ABC
10．期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到( )。
A．认真选择期货经营机构
B．谨慎选择投资者
C．不欺诈客户
D．不为不正当竞争行为
正确答案:CD
三、判断是非题
11．《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。( )
A．对
B．错
正确答案:B
12．任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。( )
A．对
B．错
正确答案:B
14．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。( )
A．对
B．错
正确答案:A
15．期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )
A．对
B．错
正确答案:B
四、不定项选择题
（16-20题共用题干）
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：
16．赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了( )规定。
A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉
B．贬低或诋毁其它期货经营机构、期货从业人员
C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D．中国证监会或协会认定的其它不正当竞争行为
17．针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当( )。
A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库
B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D．向中国证监会报告
18．针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施有( )。
A．向协会申诉
B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D．可以向仲裁机构提起仲裁
19．根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当( )。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B．参加协会组织的专项后续职业培训
C．自我反省，公开道歉
D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
20．期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该( )。
A．向中国证监会报告
B．移交司法机关追究刑事责任
C．直接对其进行刑事处罚
D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
正确答案:16．B；17．ACD；18．AB；19．B；20．AB
五、不定项选择题
21．《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某的行为构成不正当竞争的是( )。
A．虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其它同业者都是徒有其名
B．谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务
C．通过其在证监会的同学排斥其它从业人员在其"势力范围"内从事期货业务
D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成
正确答案:ABCD
22．李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
A．给予警告处分
B．认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C．撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D．期货业协会无权予以处罚
正确答案:C
23．张三是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则张三应当( )。
A．及时向告诉投资者这种情况
B．不做任何说明，直接要求投资者买人该合约
C．经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，张三应当确保投资者的利益得到公平的对待
D．请求期货公司立即换期货经纪人员
正确答案:AC
