2012年期货从业资格考试期货法律法规考点预测试题十一
发布时间：2012-05-21 共1页
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）
一、单项选择题
1．投资者应当遵守( )的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
A．风险自担
B．买卖公平
C．买卖自负
D．公平、公正、公开
正确答案:C
2．下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是( )。
A．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C．本规定由中国证监会负责解释
D．本规定自2010年2月8日起施行
正确答案:A
3．期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地( )备案。
A．中金所
B．中期协
C．中金所和中期协
D．中国证监会派出机构和中金所
正确答案:D
4．( )及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A．中国期货保证金监控中心
B．中国金融期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国证监会
正确答案:D
5．为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，( )制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
A．中国证监会
B．中国金融期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国期货保证金监控中心
正确答案:A
二、多项选择题
6．关于股指期货投资者适当性制度的监管制度，下列说法中，正确的是( )。
A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B．中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C．监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
D．以上各机构应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则，严格落实本规定的各项工作要求
正确答案:ABCD
7．法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据( )，审慎决定是否参与股指期货交易。
A．自身的经营管理特点和业务运作状况
B．建立健全内部控制
C．建立健全风险管理制度
D．对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估
正确答案:ABCD
8．下列关于期货公司的说法中，正确的是( )。
A．期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究
B．期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
C．期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D．期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
正确答案:ABCD
9．下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有( )。
A．可以接受期货公司委托，协助办理开户手续
B．应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C．应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D．应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估
正确答案:ABC
10．自然人投资者应当全面评估自身的( )等，审慎决定是否参与股指期货交易。
A．经济实力
B．产品认知能力
C．风险控制能力
D．生理及心理承受能力
正确答案:ABCD
三、判断是非题
11．投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。( )
A．对
B．错
正确答案:A
12．中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。( )
A．对
B．错
正确答案:A
13．中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。( )
A．对
B．错
正确答案:B
14．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，可以构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。( )
A．对
B．错
正确答案:B
15．期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。( )
A．对
B．错
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正确答案:A
