2012年期货从业资格考试期货法律法规考点预测试题十
发布时间：2012-05-21 共1页
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知
一、单项选择题
1．证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
A．1
B．2
C．3
D．6
正确答案:C
2．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。
A．3年
B．3年以上
C．5年
D．5年以上
正确答案:D
3．证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A．2
B．3
C．5
D．6
正确答案:D
4．某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。
A．拒绝钱某，因为两者具有利害关系
B．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D．将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
正确答案:B
5．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的( )。
A．50%
B．100%
C．150%
D．200%
正确答案:C
二、多项选择题
6．证券公司为期货公司介绍客户时，不得有的行为是( )。
A．作获利保证
B．共担风险
C．虚假宣传
D．误导客户
正确答案:ABCD
7．证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
正确答案:ABCD
8．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取的步骤为( )。
A．按照中国证监会的规定履行信息披露义务
B．按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
C．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
D．证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
正确答案:AC
9．证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
A．业务规则
B．合规检查
C．风险隔离
D．内部控制
正确答案:ABCD
10．证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。
A．责令其限期整改
B．经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C．处以罚款
D．对直接责任人员给予纪律处分
正确答案:AB
三、判断是非题
11．证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )
A．对
B．错
正确答案:A
12．证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。( )
A．对
B．错
正确答案:B
14．证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )
A．对
B．错
正确答案:B
15．证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。( )
A．对
B．错
正确答案:A
四、不定项选择题
（16-19题共用题干）
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：
16．如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。
A．不能通过
B．可以通过
C．可以通过，但必须补充一些材料
D．不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
17．该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其它一些条件，下列选项中，属于这些条件的是( )。
A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
18．假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在( )作出批准或者不予批准的决定。
A．受理申请材料之日起20个工作日内
B．受理申请材料之日起10个工作日内
C．证券公司提出申请之日起10个工作日内
D．证券公司提出申请之日起20个工作日内
19．假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易、结算或者交割
D．代期货公司、客户收付期货保证金
正确答案:16．A；17．ABCD；18．A；19．AB
五、不定项选择题
20．A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格。此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。
A．自动终止
B．由证监会责令终止
C．不受影响，仍然有效
D．由双方协商决定是否终止
正确答案:B
21．甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价中，正确的是( )。
A．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B．甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
正确答案:ABCD
