2012年期货从业资格考试期货法律法规考点预测试题五
发布时间：2012-05-21 共1页
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
一、单项选择题
1．申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A．外交部
B．公证机构
C．国务院教育行政部门
D．国务院期货监督管理机构
正确答案:C
2．下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。
A．维护客户和公司的合法利益
B．保护客户、中小股东的利益
C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D．谨慎地在职权范围内行使职权
正确答案:B
3．申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年，或者具有相当职位管理工作经历。
A．2
B．3
C．4
D．5
正确答案:A
4．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3
B．5
C．7
D．10
正确答案:A
5．期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过( )个月。
A．1
B．3
C．6
D．12
正确答案:C
二、多项选择题
6．申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，提交的申请材料有( )。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．期货从业人员资格证书
正确答案:ABCD
7．期货公司有( )的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其它直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
正确答案:ABCD
8．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其它非法利益的，应当( )。
A．没收违法所得，并处3万元以下罚款
B．予以警告
C．撤销任职资格
D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
正确答案:AD
9．中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A．审核材料
B．考察谈话
C．调查从业经历
D．公开选举
正确答案:ABC
10．期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。
A．法律、行政法规
B．中国证监会的规定
C．自律规则、行业规范
D．公司章程
正确答案:ABCD
三、判断是非题
11．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。( )
A．对
B．错
正确答案:B
12．具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其它金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。( )
A．对
B．错
正确答案:B
14．申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以罚款。( )
A．对
B．错
正确答案:B
15．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )
A．对
B．错
正确答案:A
四、不定项选择题
16．张某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友。并在张某的期货公司里面开立账户。王某多次找到李某，要求其透露一些期货信息，张某根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利50万元，并给予张某好处费15万元。本案例中，关于对张某的下列说法中，正确的是( )。
A．张某属于"知情人士"，不得向外透露期货交易的内幕
B．张某的行为属于商业受贿行为
C．应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款
D．情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任
正确答案:ABCD
17．张三、李四、王五、吴六四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是( )。
A．张三是大专学历，从事期货业务16年
B．李四取得法学学士学位，从事律师工作8年
C．王五专科学历，在某银行工作了4年
D．吴六经济学博士学历，刚毕业
正确答案:AB
18．甲申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于甲的行为，中国证监会及其派出机构，可以作出惩罚措施的有( )。
A．不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C．不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
正确答案:A
