一、单项选择题 

1．(   )负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式。 

A．期货公司营业部

B．期货公司总部

C．中国期货业协会

D．中国证监会 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条规定，期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。 

 

2．期货公司申请从事期货投资咨询业务，其申请日前(   )个月的风险监管指标须持续符合监管要求。 

A．3

B．6

C．9

D．12 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第二款规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其申请日前6个月的风险监管指标须持续符合监管要求。 

 

3．申请从事期货投资咨询业务的期货公司，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员应不少于(   )名。 

A．2

B．3

C．5

D．7 

 

 

 

正确答案:C　解题思路：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第三款规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括：具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。 

 

4．申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币____亿元，且净资本不低于人民币____万元。(   ) 

A．1;8000

B．1;6000

C．2;8000

D．2;6000 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条第一款规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。 

 

5．中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起(   )个月内，应作出批准或者不予批准的决定。 

A．6

B．4

C．3

D．2 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，应作出批准或者不予批准的决定。 

 

二、多项选择题 

6．期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括(   )。 

A．具有完备的期货投资咨询业务管理制度

B．近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

C．不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：除上述四项外，期货公司申请从事期货投资咨询业务，还应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；②申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；③具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；④近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形。 

 

7．期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括(   )。 

A．向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B．以个人名义收取服务报酬

C．以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

D．接受客户委托代为从事期货交易 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：除上述四项外，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为还包括：①利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；②期货法规、规章禁止的其他行为。 

 

8．期货公司的研究分析报告应该载明(   )。 

A．期货公司名称

B．研究分析人员姓名

C．使用对象

D．使用者风险提示 

 

 

 

正确答案:ABD　解题思路：研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。 

 

9．期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以(   )为主要依据。 

A．本公司的研究报告

B．合法取得的研究报告

C．相关行业信息资料

D．公开发布的相关信息 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。 

 

10．期货公司应当按照信息公示有关规定，在(   )上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。 

A．营业场所

B．公司网站

C．中国期货业协会网

D．中国证监会网 

 

 

 

正确答案:ABC　解题思路：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。 

 

三、判断是非题 

11．期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，同时就市场行情做出确定性判断。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。 

 

12．期货公司营业部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 

 

13．期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循大客户利益优先的原则予以处理。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。 

 

14．只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格，未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。 

 

15．中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。(   ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。