2012年期货从业资格考试期货投资分析过关必做试题二十二
发布时间：2012-05-18 共1页
职业道德、行为准则和自律规范
一、单项选择题
1．下列不属于我国期货投资咨询人员的主要职能的是( )。
A．分析预测期货合约或期货合约间价差变化的未来走势
B．为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务
C．拟上市公司的辅导
D．为国民经济战略部署和政府决策提供依据，服务实体经济
正确答案:C 解题思路：除ABCD三项外我国期货投资咨询人员的主要职能还包括为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案，协助企业建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理服务。
2．期货投资咨询从业人员不得断章取义或篡改有关信息资料，这是( )原则的内涵之一。
A．独立诚信
B．谨慎客观
C．勤勉尽职
D．公正客观
正确答案:B 解题思路：谨慎客观原则是指从业人员应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。在执业过程中绝不能只讲收益，不讲风险，更不能采用不准确的信息或者断章取义来误导投资者。
3．期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标是( )。
A．客户资产的增值
B．客户资产的风险回避
C．客户资产的灵活变现
D．客户资产的保值
正确答案:A 解题思路：期货投资咨询从业人员是期货品种基本数据的发现者和分析者，目的是为投资者提供投资的依据和方法，客户资产的增值是期货投资咨询从业人员所写分析报告的核心目标。
4．拉丁美洲证券分析师公会于1998年召开成立大会，( )。
A．它的英文缩写为"FLAAI"
B．它以墨西哥协会为中心
C．它因货币危机的影响而未正式创立公会
D．它的前身是巴西的特许金融分析师学院
正确答案:C 解题思路：拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟--前身为拉丁美洲证券分析师公会(FLAAF)，以巴西协会为中心，包含墨西哥、阿根廷，于1998年召开成立大会。
5．我国证券分析师的自律性组织是( )。
A．中国金融学会证券分析师专业委员会
B．中国总工会证券分析师分会
C．中国证券业协会证券分析师专业委员会
D．中国证券会
正确答案:C 解题思路：我国的证券分析师行业自律组织--中国证券业协会证券分析师专业委员会(Securities Analysts Association of China,SAAC)。
二、多项选择题
6．AIMR制定的《特许金融分析师(CFA)操守规则》，从( )等方面对CFA执业者的行为标准进行了规范。
A．基本职责
B．与雇主的关系和责任
C．与客户和潜在客户的关系和责任
D．与公众的关系和责任
正确答案:ABCD 解题思路：除以上四项外，还包括从与职业的关系和责任方面对CFA执业者的行为标准进行规范。
7．关于国内期货投资咨询从业人员在期货行业中的作用，下列说法正确的有( )。
A．提高市场有效性
B．倡导投资专业化
C．促进投资者教育
D．推动金融创新
正确答案:ABCD 解题思路：除上述四项外，还包括服务实体经济，服务国民经济。
8．投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性，包括( )。
A．投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据
B．在投资推荐或操作后要保留相应的记录
C．在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素
D．在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别
正确答案:ABCD 解题思路：除上述四项之外，还包括在发布投资建议时，力争避免材料的不正确表述。
9．加强期货投资咨询从业人员的职业道德规范的意义在于( )。
A．可以避免因草率违规行为而招致利益和名誉损失
B．有利于增加投资者信心及建立持久的商业关系
C．有利于提高期货市场的竞争力及与国际标准接轨
D．有利于确保经营环境的公开、公正和公平
正确答案:ABCD 解题思路：除ABCD四项外，加强期货投资咨询从业人员的职业道德规范的意义还在于有利于体现专业精神。
10．一个优秀的期货投资咨询从业人员所必须具备的基本专业素质包括( )。
A．职业道德
B．专业知识
C．学习能力
D．创新精神
正确答案:ABCD 解题思路：职业道德、专业知识、学习能力、创新精神共同构筑了一个优秀期货投资咨询从业人员所必须具备的基本专业素质。
三、判断是非题
11．谨慎客观原则是指从业人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，．依据专业知识进行分析、判断，向投资者或客户提供规范的专业意见。( )
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：题干描述的是勤勉尽职原则。谨慎客观原则是指从业人员应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
12．鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。( )
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：鉴于证券分析师职业的特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，但是政府有责任依法监管证券分析师的业务行为，依法查处违规者。
13．CIIA考试的特点是：既考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求，同时考虑到不同国家／地区证券市场具有不同的地区属性，尊重各个国家／地区的相关组织保持相对的独立性和自主权，但不允许CIIA考试本土化。( )
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：近来，CIIA考试在国际注册投资分析师基本要求的基础上开始推行各国本土化。
14．独立诚信原则是指，期货投资咨询从业人员应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议。( )
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：独立诚信原则，是指期货投资咨询从业人员应当诚实守信，高度珍惜投资咨询从业资格的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，题干描述的是公开、公平、公正原则。
15．未取得期货投资咨询业务资格的人员，可以在机构中开展期货投资咨询业务。( )
A．对
B．错
正确答案:B 解题思路：未取得期货投资咨询业务资格的人员，不得在机构中开展期货投资咨询业务。
