一、综合题 

1．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得有的行为包括(   )。 

A．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割

B．证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金

C．证券公司不得利用证券资金账户为客户存取期货保证金

D．证券公司不得利用证券资金账户为客户划转期货保证金 

 

 

 

正确答案:ABCD　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条的规定，证券公司不得代理客户进行期货交易：结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。因此，本题的正确答案为ABCD。 

 

2．保障基金的使用遵循(   )，实行比例补偿。 

A．保障投资者合法权益原则

B．公平救助原则

C．合理、有效的原则

D．公正的原则 

 

 

 

正确答案:AB　解题思路：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第7条的规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。因此，本题的正确答案为AB。 

 

3．期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起(   )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 

A．1个工作日

B．3个工作日

C．7个工作日

D．10个工作日 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第41条的规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、，暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。因此，本题的正确答案为B。 

 

4．期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起(   )内取得期货从业人员资格。 

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第64条的规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自该办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。因此，本题的正确答案为A。 

 

5．期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每(   )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书． 

A．1年

B．2年

C．3年

D．4年 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第45条的规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书，因此，本题的正确答案为B。