一、单项选择题 

1．证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的(   )。 

A．50%

B．90%

C．120%

D．150% 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，该办法第5条第1项所称风险控制指标标准是指：(1)净资本不低于12亿元；(2)流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；(3)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(4)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前述标准进行调整。因此，本题的正确答案为D。 

 

2．(   )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 

A．证券公司

B．中国证监会

C．中国期货业协会

D．中国人民银行 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条的规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。因此，本题的正确答案为A。 

 

3．期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违期或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的(   )。 

A．专项基金

B．专门存款

C．特殊基金

D．法定基金 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第2条的规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。因此，本题的正确答案为A。 

 

4．期货公司首席风险官应当在每年(   )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 

A．1月20日

B．2月20日

C．5月1日

D．6月1日 

 

 

 

正确答案:A　解题思路：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第28条的规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。因此，本题的正确答案为A。 

 

5．《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合该办法规定的，应当在(   )之前达到该办法的要求。 

A．2007年5月1日

B．2007年8月1日

C．2007年10月1日

D．2008年4月18日 

 

 

 

正确答案:B　解题思路：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第38条的规定，该办法自发布之日起施行。该办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合该办法规定的，应当在2007年8月1日之前达到该办法的要求。因此，本题的正确答案为B。