2012年期货从业资格考试期货法律法规章节练习题19
发布时间：2012-05-18 共1页
《期货从业人员执业行为准则（修订）》
一、单项选择题
1．期货从业人员有下列( )行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申清。
A．拒绝协会调查或检查
B．向投资者隐瞒重要事项
C．操纵期货价格
D．违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息
正确答案:C
2．期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对( )予以明示。
A．客观事实的真实性
B．主观判断的合理性
C．重要事实的客观性
D．重要事实
正确答案:D
3．如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，( )。
A．情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
B．情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
C．情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申清
D．情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申清
正确答案:B
4．《期货从业人员执业行为准则（修订）》自( )起施行。
A．2002年12月20日
B．2003年7月1日
C．2005年12月20日
D．2008年4月30日
正确答案:D
5．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，( )。
A．应当以投资者的利益为主
B．应当以期货公司的利益为主
C．应当以交易所的利益为主
D．应当确保投资者的利益得到公平的对待
正确答案:D
二、多项选择题
6．期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A．勤勉尽责
B．独立客观
C．诚实守信
D．重点推荐
正确答案:AB
7．期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
A．公开
B．公平
C．公正
D．公允
正确答案:ABC
8．期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。
A．期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
B．期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
C．期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D．期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
正确答案:ABC
9．期货从业人员应当保守秘密，包括( )。
A．保守国家秘密
B．所在机构秘密
C．投资者的商业秘密及个人隐私
D．在执业过程中所获得的未公开的重要信息
正确答案:ABCD
10．《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
A．职业品德
B．执业纪律
C．专业胜任能力
D．职业责任
正确答案:ABCD
三、判断是非题
11．当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。( )
A．对
B．错
正确答案:B
12．协会可向期货从业人员发出口头训诫。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．《期货从业人员执业行为准则（修订）》自2003年7月1日开始实施。( )
A．对
B．错
正确答案:B
14．期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。( )
A．对
B．错
正确答案:B
15．一位投资者在A公司开户，他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。( )
A．对
B．错
正确答案:B
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