一、单项选择题 

1．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在(    )年以上。 

A．5

B．8

C．3

D．6 

 

 

 

正确答案:A 

 

2．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币(    )亿元。 

A．10

B．5

C．15

D．20 

 

 

 

正确答案:A 

 

3．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的(    )。 

A．证券从业人员

B．期货从业人员

C．会计从业人员

D．银行从业人员 

 

 

 

正确答案:B 

 

4．期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额(    )规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。 

A．大于

B．小于

C．等于

D．不等于 

 

 

 

正确答案:B 

 

5．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由(    )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 

A．银行

B．期货公司

C．期货交易所

D．证监会 

 

 

 

正确答案:C 

 

二、多项选择题 

6．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列(    )申请材料。 

A．金融期货结算业务资格申请书

B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

D．从事金融期货结算业务的计划书 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

7．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为(    )办理金融期货结算业务。 

A．客户

B．非结算会员

C．结算会员

D．特别结算会员 

 

 

 

正确答案:AB 

 

8．全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送(    )的相关信息。 

A．非结算会员

B．非结算会员客户

C．全面结算会员

D．全面结算会员客户 

 

 

 

正确答案:AB 

 

9．全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(    )。 

A．信息公开制度

B．风险分散制度

C．风险隔离机制

D．保密制度 

 

 

 

正确答案:CD 

 

10．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列(    )条件。 

A．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

B．注册资本不低于人民币5000万元

C．申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

三、判断是非题 

11．中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

12．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

13．期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

14．期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:B 

 

15．期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。(    ) 

A．对

B．错 

 

 

 

正确答案:A 

 

四、综合题 

16．国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所（简称"中金所"）申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。请问，从上述内容判断，基于(    )原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格？ 

A．董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上，因此不符合条件

B．注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件

C．注册资本不低于人民币1.5亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。新的B期货公司注册资本仅有8000万元，不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件

D．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少3人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。新的B期货公司仅有王某的期货从业时间在5年以上，因此不符合条件 

 

 

 

正确答案:AB 

 

17．A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。(    ) 

A．除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响

B．期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制

C．除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响

D．期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过60％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制 

 

 

 

正确答案:AB