2012年期货从业资格考试期货法律法规章节练习题15
发布时间：2012-05-18 共1页
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》
一、单项选择题
1．首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．董事长
正确答案:A
2．首席风险官应当保守期货公司的( )。
A．重大投资计划
B．风险事项资料
C．工作资料
D．商业秘密和客户信息
正确答案:D
3．)应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
A．期货公司
B．中国证监会
C．中国期货业协会
D．期货交易所
正确答案:A
4．首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A．10个1月31日
B．20个1月20日
C．10个1月20日
D．20个1月31日
正确答案:C
5．期货公司发生严重违规或者出现重大风险，( )未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。
A．期货公司董事
B．期货公司监事
C．期货公司首席风险官
D．期货公司股东
正确答案:C
二、多项选择题
6．首席风险官应当保守期货公司的( )：
A．商业秘密
B．客户信息
C．商业计划
D．股东信息
正确答案:AB
7．期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官( )地履行职责提供必要的条件。
A．独立
B．有效
C．恪守诚信
D．勤勉尽责
正确答案:AB
8．期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将( )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A．免职理由
B．首席风险官履行职责情况
C．替代人选名单
D．发现重大风险事件的情况
正确答案:ABC
9．对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查( )事项。
A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户利益的情况
C．期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
D．期货公司员工近亲属持仓报告制度
正确答案:ABCD
10．首席风险官不应有的行为有( )。
A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C．及时汇报风险情况
D．利用职务之便牟取私利
正确答案:ABD
三、判断是非题
11．期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。( )
A．对
B．错
正确答案:B
12．为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定《期货公司首席风险官管理规定》。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。( )
A．对
B．错
正确答案:B
14．首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。( )
A．对
B．错
正确答案:B
15．期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。( )
A．对
B．错
正确答案:B
四、综合题
（16-17题共用题干）
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。
16．以上案例中，小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第( )条规定？
A．九
B．十二
C．十八
D．三十一
17．甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第( )条规定？
A．二十六
B．二十七
C．三十
D．三十三
正确答案:16．C；17．A
