2012年期货从业资格考试期货法律法规章节练习题14
发布时间：2012-05-18 共1页
《期货从业人员管理办法》
一、单项选择题
1．王某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2007年10月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定，该期货公司( )。
A．不能为王某办理从业资格申请，并必须解聘王某
B．不能为王某办理从业资格申请，但仍聘用王某
C．可聘用王某并为其办理以业资格申请
D．为王某办理从业资格申请但必须解聘王某
正确答案:B
2．取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。
A．向其所在机构
B．向中国证监会及其派出机构
C．直接向协会
D．事先通过其所在机构向协会
正确答案:D
3．未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。
A．3
B．5
C．10
D．15
正确答案:A
4．协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A．3
B．5
C．10
D．15
正确答案:C
5．)指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
A．中国证监会
B．中国证监会及其派出机构
C．国家外汇管理局
D．商务部
正确答案:A
二、多项选择题
6．关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是( )。
A．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内注销其从业资格
B．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格
C．机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D．机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
正确答案:AC
7．有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
A．任用无从业资格的人员从事期货业务
B．在办理从业资格申请过程中弄虚作假
C．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
D．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
正确答案:ABCD
8．下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括( )。
A．申请期货从业人员资格
B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C．期货从业人员从事期货业务
D．期货从业人员从事非期货业务
正确答案:ABC
9．《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
正确答案:ABCD
10．对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )。
A．责令改正
B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款
D．在协会网站公示
正确答案:ABC
三、判断是非题
11．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。( )
A．对
B．错
正确答案:A
12．期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。( )
A．对
B．错
正确答案:A
13．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。( )
A．对
B．错
正确答案:A
14．从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。( )
A．对
B．错
正确答案:A
15．中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
A．对
B．错
正确答案:B
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