2012年期货从业资格考试期货法律法规章节练习题13
发布时间：2012-05-18 共1页
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
一、单项选择题
1．期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向( )报告。
A．中国证监会
B．中国证监会或其派出机构
C．中国证监会相关派出机构
D．中国期货业协会
正确答案:C
2．期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )％。
A．10
B．20
C．30
D．40
正确答案:C
3．期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A．1
B．2
C．3
D．5
正确答案:B
4．申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并( )。
A．依法予以警告
B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C．要求期货公司解聘该人员
D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
正确答案:A
5．以下不需要具备期货从业人员资格的是( )。
A．期货公司董事长和监事会主席
B．期货公司总经理
C．财务负责人、营业部负责人
D．期货公司法定代表人
正确答案:A
二、多项选择题
6．期货公司高级管理人员应当( )。
A．遵循诚信原则
B．维护客户和公司的合法利益
C．不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
D．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
正确答案:ABCD
7．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有( )。
A．诚实守信的品质
B．良好的职业道德
C．履行职责所必需的经营管理能力
D．期货交易业绩优良
正确答案:ABC
8．申请财务负责人任职资格的，应当提交( )。
A．期货从业人员资格证书
B．会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
C．硕士研究生学位证
D．金融分析师证
正确答案:AB
9．期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列( )材料。
A．任职决定文件
B．相关人员的任职资格核准文件
C．高级管理人员职责范围的说明
D．相关会议的决议
正确答案:ABCD
10．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指( )。
A．期货公司的总经理、副总经理
B．首席风险官
C．财务负责人
D．营业部负责人
正确答案:ABCD
三、判断是非题
11．期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。( )
A．对
B．错
正确答案:B
12．申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留1年有效。( )
A．对
B．错
正确答案:B
14．期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。( )
A．对
B．错
正确答案:A
15．具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。( )
A．对
B．错
正确答案:A
