2012年期货从业资格考试期货法律法规章节练习题11
发布时间：2012-05-18 共1页
《期货公司管理办法》(多项选择题)
一、多项选择题
1．期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．拟更换董事长、人事经理
B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
C．客户发生重大透支、穿仓
D．其他可能影响期货公司持续经营的情形
正确答案:BCD
2．期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
A．妥善处理客户保证金和持仓的报告
B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
C．变更住所的详细计划
D．变更住所通知书
正确答案:ABC
3．期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
A．设立营业部申请书
B．拟设立营业部的决议文件
C．申请日前3个月月末的风险监管报表
D．营业部的管理制度文本
正确答案:ABCD
4．期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
A．变更股权申请书
B．股东会关于变更股权的决议文件
C．股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D．变更后期货公司股东股权背景情况图
正确答案:ABCD
5．客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。
A．书面
B．电话
C．计算机
D．互联网
正确答案:ABCD
