2012年期货从业资格考试期货法律法规章节练习题6
发布时间：2012-05-18 共1页
《期货投资者保障基金管理暂行办法》
一、单项选择题
1．现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由( )。
A．投资者自负
B．后续缴纳的保障基金补偿
C．交易所补偿
D．期货公司补偿
正确答案:B
2．( )负责期货投资者保障基金的财务监管。
A．财政部
B．中国证监会
C．期货交易所
D．期货公司保证金监控中心
正确答案:A
3．期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据( )第六十八条、第七十条进行处罚。
A．《期货公司管理办法》
B．《期货从业人员管理办法》
C．《期货交易所管理办法》
D．《期货交易管理条例》
正确答案:D
4．期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A．财政部
B．中国证监会
C．期货交易所
D．基金管理公司
正确答案:B
5．( )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A．中国证监会
B．财政部
C．期货交易所
D．期货公司保证金监控中心
正确答案:A
二、多项选择题
6．期货投资者保障基金是在( )导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A．期货公司严重违法
B．期货公司严重违规
C．期货公司风险控制不力
D．期货交易所严重违法违规
正确答案:ABC
7．期货投资者保障基金的( )，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
A．规模
B．缴纳比例
C．缴纳方式
D．财务监管
正确答案:ABC
8．( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
A．中国期货业协会
B．保障基金管理机构
C．期货交易所
D．期货公司
正确答案:BCD
9．)可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．财政部
D．期货公司
正确答案:BC
10．期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
A．公开
B．合理
C．机构投资者优先于个人投资者
D．有效
正确答案:ABD
三、判断是非题
11．期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。( )
A．对
B．错
正确答案:A
12．期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。( )
A．对
B．错
正确答案:B
13．期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。( )
A．对
B．错
正确答案:A
14．投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。( )
A．对
B．错
正确答案:A
15．使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。( )
A．对
B．错
正确答案:A
四、综合题
（16-17题共用题干）
假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：
16．根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所( )。
A．经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
C．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元
D．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元
17．根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所( )。
A．应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
B．应确保财务记录和档案完整、真实
C．缴纳的保障基金在其营业成本中列支
D．在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金
正确答案:16．C；17．ABCD
（18-20题共用题干）
截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：
18．根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在( )之间。
A．1750元至3000元
B．17500元至30000元
C．3000元至7000元
D．5250元至9000元
19．该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的( )中列支。
A．管理费用
B．财务费用
C．投资收益
D．营业成本
20．该期货公司缴纳的期货投资者保障基金( )。
A．由期货交易所代扣代缴
B．由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构
C．由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构
D．所产生的利息归期货公司所有
正确答案:18．A；19．D；20．AB
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