一、多项选择题 

1．国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下面对其职责表述不准确的是(    )。 

A．对证券期货业协会的活动进行指导和监督

B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 

 

 

 

正确答案:AB 

 

2．申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，下面对有关条件表述不准确的是(    )。 

A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无任何违法违规记录

C．有经营场所和业务设施

D．有公司章程 

 

 

 

正确答案:BCD 

 

3．期货公司有下列(    )欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 

A．向客户提供虚假成交回报的

B．未将客户交易指令下达到期货交易所的

C．挪用客户保证金的

D．不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的 

 

 

 

正确答案:ABCD 

 

4．期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列(    )行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。 

A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D．以上都不是 

 

 

 

正确答案:ABC 

 

5．内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括(    )。 

A．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

B．期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C．期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息 

 

 

 

正确答案:ABCD