一、综合题 

1．某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施(   )。［2010年3月真题］ 

A．对公司高级管理人员进行监管谈话

B．责令公司限期整改

C．限制或暂停公司部分期货业务

D．无需采取监管措施 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：本案中，流动资产与流动负债的比例高于100%，中国证监会派出机构无需采取监管措施。 

 

2．甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可以提供的服务是(   )。［2010年5月真题］ 

A．提供期货行情信息

B．利用证券资金账户为客户划转期货保证金

C．协助期货公司办理开户手续

D．协助期货公司向客户提示风险 

 

 

 

正确答案:ACD　解题思路：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 

 

3．某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是(   )。［2010年9月真题］ 

A．拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C．应当根据章程的规定进行提名和聘任

D．应当由股东会作出决议 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。 

 

4．2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是(   )。［2010年9月真题］ 

A．首席风险官应当向中国期货业协会报告

B．首席风险官应当向董事会报告

C．首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 

 

 

 

正确答案:BD　解题思路：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。 

 

5．某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施(   )。［2010年9月真题］ 

A．责令有关股东限期转让股权

B．限制有关股东行使股东权利

C．限制或暂停部分期货业务

D．责令公司限期整改 

 

 

 

正确答案:D　解题思路：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本不得低于客户权益总额的6010；（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元；（四）净资本与净资产的比例不得低于40%；（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（六）负债与净资产的比例不得高于150%；（七）规定的最低限额的结算准备金要求。第三十四条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。题中，客户权益总额的6010为5400万元，而净资本为5000万元，低于客户权益的6%。